昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(nén网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思g)够保障客户设(shè)施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人员保障(网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络(luò)和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(c网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思há)调查。

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