零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hécos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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