在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简gta5怎么切换角色称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wgta5怎么切换角色ù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shgta5怎么切换角色ǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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