零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhè三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿ng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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