零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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