昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范(感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思fàn)围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(sh感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思ēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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