直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家>

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家