科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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