近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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