金(jīn)融(róng)界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下(xià)简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结(jié)算有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结(jié)算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参(cān)与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各(gè)项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中清算业务的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)外投资(zī)者为符(fú)合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zh儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班ōng)心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算公司(sī)的清算会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互(hù)联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合(hé)作原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业(儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班yè)务(wù)规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的(de)投资者可(kě)联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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