金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员洗面奶含皂基成分好不好，长期使用氨基酸洗面奶的危害应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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