昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参(cān)与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提(tí人+工念什么 人工念什么姓)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三(sān人+工念什么 人工念什么姓)级系(xì)统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机(jī)构部署人+工念什么 人工念什么姓客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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