金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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