科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额(é)20对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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