直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(kind用法固定搭配，kind用法总结yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fkind用法固定搭配，kind用法总结ǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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