科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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