科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查中国有多少万大军，中国多少万兵力，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉中国有多少万大军，中国多少万兵力尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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