在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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