直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”20斤是几kg 20斤是多少磅>

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zh20斤是几kg 20斤是多少磅èng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒20斤是几kg 20斤是多少磅证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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