科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查(c日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕há)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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