直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示(sh河粉和米饭哪个热量高，吃河粉和米饭哪个更容易胖ì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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