金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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