直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些line-height: 24px;'>什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些>

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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