科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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