金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（200克是几两 200克是多少毫升天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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