在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）分压公式是什么，分压公式是什么意思（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0分压公式是什么，分压公式是什么意思.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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