金(jīn)融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的(de)协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他(tā)国(guó)家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互(hù)通参(cān)与(yǔ)内地银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，嫦娥二号拍到外星人已经证实“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”嫦娥二号拍到外星人已经证实初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境(jìng)内投资(zī)者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并为上海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算业(yè)务的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合(hé)人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案的(de)境外机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申(shēn)请成为场外结(jié)算公(gōng)司的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行(xíng)认(rèn)可(kě)的境(jìng)外电子(zi)交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行、香港证监会(huì)和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和(hé)公(gōng)平(píng)交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公(gōng)司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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