在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎ娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星n)责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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