直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(z云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖hàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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