零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式华大基因是国企吗”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)华大基因是国企吗不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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