零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　云南有哪几个市 云南是几线城市g>股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn云南有哪几个市 云南是几线城市)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和云南有哪几个市 云南是几线城市吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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