金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过北向互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强金净(jìng)额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强融(róng)管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全(quán)国(guó)银行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公(gōng)司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海清算所利(lì)率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民银(yín)行要(yào)求并完成内地(dì)银(yín)行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需(xū)同时申请成为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同向境内(nèi)外(wài)投资(zī)者(zhě)提(tí)供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额(é)度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司(sī)之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原(yuán)则(zé)和具体(tǐ)安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两地(dì)监管机构在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)方(fāng)面的(de)监(jiān)管合作安排和(hé)联络协商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定和公(gōng)平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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