在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng山登绝顶我为峰全诗李白，最霸气的十首诗)受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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