直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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