科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两凶猛的意思是什么 凶猛的近义词家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行(凶猛的意思是什么 凶猛的近义词xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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