科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)几十块钱的阿富汗玉是真的吗持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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