金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(f左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全āng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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