金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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