零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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