直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

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　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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