直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zgta5怎么切换角色hí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资gta5怎么切换角色的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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