近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银(yín)行主承(chéng)销的(de)多期(qī)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他(tā)投资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态。

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