直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎ此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读ng)位为(wèi)“证券投资咨询（投(此非彼是什么意思，此 非彼 是什么意思怎么读tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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