直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直一本书多重，一本书多重有一斤吗面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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