科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪;'>风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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