金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(g利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗uó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(sh利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗ì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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