科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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