直播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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