科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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