科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(c0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号hí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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